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上海康鵬科技股份有限公司?????????????????????投資者關(guān)系管理制度

(資料圖片僅供參考)

???????（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念；

???????（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

???????第七條???投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：

???????（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情

??況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公

??司董事會(huì)及管理層。

???????（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；投資者和媒體的

??咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投

??資者對(duì)公司的參與度。

???????（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他公司

??和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股

??票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提

??出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

???????（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

???????第八條???公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人員開展投資者關(guān)

??系管理工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查向外界傳達(dá)的信息，遵守法律法規(guī)及本所相關(guān)規(guī)

??定，體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公

??司的實(shí)際狀況，不得出現(xiàn)以下情形：

???????（一）透露或泄露尚未公開披露的重大信息；

???????（二）發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導(dǎo)性提

??示；

???????（三）對(duì)公司股票及其衍生品種價(jià)格作出預(yù)期或者承諾；

???????（四）從事歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東的行為；

???????（五）從事其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易等

??違法違規(guī)行為。

???????第九條???公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度及程序，保

??證信息披露的公平性：

???????（一）公司應(yīng)當(dāng)制定接待和推廣制度，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括接待和推廣的

??組織安排、活動(dòng)內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開

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??重大信息的規(guī)定等；

?????（二）公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露備查登記制度，對(duì)接受或者邀請(qǐng)?zhí)囟▽?duì)象

??的調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動(dòng)時(shí)間、地

??點(diǎn)、方式（書面或者口頭）、雙方當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)

??容、提供的有關(guān)資料等，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中將信息披露備查登記情況予

??以披露；

?????（三）公司應(yīng)當(dāng)公開投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度。

?????????第二章?????投資者關(guān)系管理的對(duì)象及基本原則

?????第十條????投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：

?????（一）投資者（包括在冊(cè)的投資者和潛在的投資者）；

?????（二）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；

?????（三）證券分析師與行業(yè)分析師；

?????（四）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、交易所等

??監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

?????第十一條????投資者關(guān)系工作的基本原則：

?????（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)

??的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、

??公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

?????（二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有

??投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供便利。

?????（三）主動(dòng)性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽取投資

??者意見建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。

?????（四）誠實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注重誠信、堅(jiān)

??守底線、規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的市場生態(tài)。

???????????第三章???投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及職能

?????第十二條??????董事會(huì)秘書是公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司

??投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等

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??情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)。

?????監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者關(guān)系管理工作制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

?????第十三條??????公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，負(fù)責(zé)

??投資者關(guān)系管理事物的組織、協(xié)調(diào)工作。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制定公司投資者

??關(guān)系管理制度，并負(fù)責(zé)具體的落實(shí)和實(shí)施。

?????第十四條??????董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員就投資

??者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。

?????第十五條??????在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事會(huì)辦公室對(duì)公司高級(jí)管

??理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

?????第十六條??????董事會(huì)辦公室持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各

??類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

??????????第四章?????投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容

?????第十七條???投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：

?????（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

?????（二）法定信息披露內(nèi)容；

?????（三）公司的經(jīng)營管理信息；

?????（四）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；

?????（五）公司的文化建設(shè)；

?????（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；

?????（七）投資者訴求處理信息；

?????（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；

?????（九）公司的其他相關(guān)信息。

?????第十八條??????公司開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)以已公開披露信息作

??為交流內(nèi)容。

?????投資者關(guān)系活動(dòng)中涉及或者可能涉及股價(jià)敏感事項(xiàng)、未公開披露的重大

??信息或者可以推測出未公開披露的重大信息的提問的，公司應(yīng)當(dāng)告知投資者

??關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進(jìn)行必要的解釋說明。

?????公司不得以投資者關(guān)系管理活動(dòng)中的交流代替信息披露。公司在投資者

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??關(guān)系管理活動(dòng)中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即依法依規(guī)發(fā)布

??公告，并采取其他必要措施。

?????第十九條???公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡

??可能便捷、有效，便于投資者參與。公司與投資者溝通的方式包括但不限于：

??定期報(bào)告與臨時(shí)公告、股東大會(huì)、公司網(wǎng)站、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參

??觀和路演等。

?????????????????第五章???信息披露

?????第二十條???根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的

??信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定網(wǎng)站公布。

?????第二十一條?????公司通過投資者關(guān)系管理的各種活動(dòng)和方式，自愿地披

??露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。公司對(duì)自愿性披露的信

??息有疑問，在向主辦券商及交易所咨詢后決定披露與否。

?????第二十二條?????公司在咨詢了主辦券商后進(jìn)行自愿性信息披露遵循公平

??原則，使所有股東及潛在投資者、機(jī)構(gòu)、專業(yè)投資者都能在同等條件下進(jìn)行

??投資活動(dòng)，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

?????第二十三條?????公司遵循誠實(shí)信用原則，在投資者關(guān)系活動(dòng)中就公司經(jīng)

??營狀況、經(jīng)營計(jì)劃、經(jīng)營環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進(jìn)行自愿性信息

??披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。

?????第二十四條?????公司在自愿披露具有一定預(yù)測性質(zhì)的信息時(shí)，以明確的

??警示性文字，具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和

??風(fēng)險(xiǎn)。

?????第二十五條?????在自愿性信息披露過程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已

??披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，公司在

??咨詢主辦券商后，對(duì)已披露的信息及時(shí)進(jìn)行更新，對(duì)于已披露的尚未完結(jié)的

??事項(xiàng)，公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù)，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。

?????第二十六條?????公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中無論以任何方式發(fā)布了法規(guī)和

??規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，都將及時(shí)向主辦券商及交易所報(bào)告，并在下一

??交易日開市前進(jìn)行正式披露。

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????????????????第六章???投資者關(guān)系活動(dòng)

?????第二十七條??????公司可以通過公司官方網(wǎng)站、上海證券交易所網(wǎng)站和上

??證e互動(dòng)平臺(tái)、新媒體平臺(tái)、電話、傳真、郵箱、投資者教育基地等方式，

??采取股東大會(huì)、投資者說明會(huì)、路演、投資者調(diào)研、證券分析師調(diào)研等形式，

??建立與投資者的重大事件溝通機(jī)制。

???????????????????第一節(jié)????股東大會(huì)

?????第二十八條??????公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好股東大會(huì)的安排組

??織工作。

?????第二十九條??????公司努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，在召開時(shí)

??間和地點(diǎn)等方面充分考慮，以便于股東參加。

?????第三十條??????在股東大會(huì)過程中，如對(duì)到會(huì)的股東進(jìn)行自愿性信息披露，

??公司在會(huì)后最遲不超過一天的時(shí)間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。

????????????????????第二節(jié)??????網(wǎng)站

?????第三十一條??????公司可以在官方網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，用于發(fā)

??布和更新投資者關(guān)系管理工作相關(guān)信息。

?????第三十二條??????公司應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

??有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度履行信息披露義務(wù)。

?????第三十三條??????公司對(duì)公司網(wǎng)站信息進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當(dāng)

??前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分，對(duì)錯(cuò)誤信息及時(shí)更正，避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

?????第三十四條??????公司設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以

??通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司根據(jù)情況將通過信箱回復(fù)或解答

??有關(guān)問題。

?????第三十五條??????對(duì)于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及

??答復(fù)，公司加以整理后在公司網(wǎng)站上將以顯著方式刊載。

???????????????????第三節(jié)????現(xiàn)場參觀

?????第三十六條?????如有需要，公司將安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公

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??司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行現(xiàn)場參觀。

???????第三十七條???公司合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)

??務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開的

??重要信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問進(jìn)行回

??答。

???????第三十八條???公司有必要在事前對(duì)相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)

??系及信息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

??????????????????第四節(jié)???電話咨詢

???????第三十九條????公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電

??話向公司詢問、了解其關(guān)心的問題。

???????第四十條????咨詢電話配有專人負(fù)責(zé)，并保證在工作時(shí)間電話有專人接

??聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司可開通多部電話回答投

??資者咨詢。

???????第四十一條???公司司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。

??當(dāng)網(wǎng)址或者咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。

???????公司應(yīng)當(dāng)保證咨詢電話、傳真和電子信箱等對(duì)外聯(lián)系渠道暢通，確保咨

??詢電話在工作時(shí)間有專人接聽，并通過有效形式及時(shí)向投資者答復(fù)和反饋相

??關(guān)信息。

?????????????????第五節(jié)?投資者說明會(huì)

???????第四十二條???公司召開投資者說明會(huì)的，應(yīng)當(dāng)采取便于投資者參與的

??方式進(jìn)行，現(xiàn)場召開的應(yīng)當(dāng)同時(shí)通過網(wǎng)絡(luò)等渠道進(jìn)行直播。公司應(yīng)當(dāng)在投資

??者說明會(huì)召開前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、

??公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。投資者說明會(huì)原則上應(yīng)當(dāng)安排在非交易時(shí)

??段召開。

???????公司應(yīng)當(dāng)在投資者說明會(huì)召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，

??做好投資者提問征集工作，并在說明會(huì)上對(duì)投資者關(guān)注的問題予以答復(fù)。

???????第四十三條???參與投資者說明會(huì)的公司人員應(yīng)當(dāng)包括公司董事長（或

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??者總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、至少一名獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書。

???????公司董事會(huì)秘書為投資者說明會(huì)的具體負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)制定和實(shí)施召

??開投資者說明會(huì)的工作方案。

???????第四十四條???除依法履行信息披露義務(wù)外，公司應(yīng)當(dāng)積極召開投資者

??說明會(huì)，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。存在下列情形的，公司

??應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定召開投資者說明會(huì)：

???????（一）公司當(dāng)年現(xiàn)金分紅水平未達(dá)相關(guān)規(guī)定，需要說明原因的；

???????（二）公司在披露重組預(yù)案或重組報(bào)告書后終止重組的；

???????（三）公司證券交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動(dòng)，公司核查后發(fā)現(xiàn)存

??在未披露重大事件的；

???????（四）公司相關(guān)重大事件受到市場高度關(guān)注或者質(zhì)疑的；

???????（五）公司在年度報(bào)告披露后按照中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所相關(guān)要

??求應(yīng)當(dāng)召開年度報(bào)告業(yè)績說明會(huì)的；

???????（六）其他按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)要求應(yīng)當(dāng)召開投資者

??說明會(huì)的情形。

???????第四十五條???公司應(yīng)當(dāng)積極在定期報(bào)告披露后召開業(yè)績說明會(huì)，對(duì)公

??司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、募集資金管理與使用情

??況、存在風(fēng)險(xiǎn)與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說明，幫助投資者了解公司情

??況。

?????????????????第六節(jié)?公司接受調(diào)研

???????第四十六條???公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)

??及個(gè)人、從事證券投資的機(jī)構(gòu)及個(gè)人（以下簡稱“調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人”）的調(diào)

??研時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善開展相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

???????第四十七條???公司、調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得利用調(diào)研活動(dòng)從事市場操縱、

??內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。

???????第四十八條???公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

??及其他員工在接受調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書，原則上董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)全

??程參加調(diào)研。

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?????第四十九條?????公司與調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證

??券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，還應(yīng)當(dāng)要求調(diào)研機(jī)構(gòu)

??及個(gè)人出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。

?????承諾書至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

?????（一）不打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員

??以外的人員進(jìn)行溝通或者問詢；

?????（二）不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重

??大信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；

?????（三）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開

??重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；

?????（四）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告中涉及盈利預(yù)測和股價(jià)預(yù)測的，

??注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；

?????（五）在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件對(duì)外發(fā)布或者使

??用前知會(huì)公司；

?????（六）明確違反承諾的責(zé)任。

?????第五十條??????公司應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過程和交流內(nèi)容形成書面調(diào)研記錄，參加

??調(diào)研的人員和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。具備條件的，可以對(duì)調(diào)研過程進(jìn)行

??錄音錄像。

?????第五十一條?????公司應(yīng)當(dāng)建立接受調(diào)研的事后核實(shí)程序，明確未公開重

??大信息被泄露的應(yīng)對(duì)措施和處理流程，要求調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人將基于交流溝通

??形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或者使用前知會(huì)

??公司。

?????公司在核實(shí)中發(fā)現(xiàn)前款所述文件存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)當(dāng)要求其

??改正，對(duì)方拒不改正的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外公告進(jìn)行說明；發(fā)現(xiàn)前述文件涉

??及未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即向上海證券交易所報(bào)告并公告，同時(shí)要求調(diào)

??研機(jī)構(gòu)及個(gè)人在公司正式公告前不得對(duì)外泄露該信息，并明確告知其在此期

??間不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

?????第五十二條?????媒體、市場或投資者對(duì)公司發(fā)布調(diào)研記錄提出質(zhì)疑的，上

??海證券交易所可以視情況要求公司對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明，并予以披露。

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???????公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常的，上海證券交易所可以視情況要

??求公司提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

???????公司接受調(diào)研及發(fā)布調(diào)研記錄不符合1號(hào)指引要求的，上海證券交易所

??可以要求公司改正。

???????第五十三條???公司接受新聞媒體及其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人調(diào)研采訪，參照1

??號(hào)指引規(guī)定執(zhí)行。

???????公司控股股東、實(shí)際控制人接受與公司相關(guān)的調(diào)研采訪，參照1號(hào)指引

??規(guī)定執(zhí)行。

?????????????????第七節(jié)?上證e互動(dòng)平臺(tái)

???????第五十四條???公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)關(guān)注上證e互動(dòng)平臺(tái)收集的信息以及其他媒

??體關(guān)于本公司的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)本公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)

??或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。

???????公司應(yīng)當(dāng)指派并授權(quán)專人及時(shí)查看投資者的咨詢、投訴和建議并予以回

??復(fù)。

???????投資者提問較多或者公司認(rèn)為重要的問題，公司應(yīng)當(dāng)匯總梳理，并將問

??題和答復(fù)提交上證e互動(dòng)平臺(tái)的“熱推問題”欄目予以展示。

???????第五十五條???公司應(yīng)當(dāng)定期通過上證e互動(dòng)平臺(tái)“上市公司發(fā)布”欄目

??匯總發(fā)布投資者說明會(huì)、證券分析師調(diào)研、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)記錄?；?/p>

??動(dòng)記錄至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

???????（一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、形式；

???????（二）交流內(nèi)容及具體問答記錄；

???????（三）關(guān)于本次活動(dòng)是否涉及應(yīng)當(dāng)披露重大信息的說明；

???????（四）活動(dòng)過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；

???????（五）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。

???????第五十六條???公司可以通過上證e互動(dòng)平臺(tái)定期舉行“上證e訪談”，由

??公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者其他相關(guān)人員與各類投

??資者公開進(jìn)行互動(dòng)溝通。

???????第五十七條???公司在上證e互動(dòng)平臺(tái)發(fā)布信息的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，以

上海康鵬科技股份有限公司?????????????????????投資者關(guān)系管理制度

??事實(shí)為依據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，不得使用夸大性、

??宣傳性、誤導(dǎo)性語言，不得誤導(dǎo)投資者，并充分提示相關(guān)事項(xiàng)可能存在的重

??大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)文件一旦在上證e互動(dòng)平臺(tái)刊載，原則上不得撤回

??或者替換。公司發(fā)現(xiàn)已刊載的文件存在錯(cuò)誤或遺漏的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)刊載更正后

??的文件，并向上證e互動(dòng)平臺(tái)申請(qǐng)?jiān)诟蟮奈募咸砑訕?biāo)注，對(duì)更正前

??后的文件進(jìn)行區(qū)分。

?????公司信息披露以其通過符合條件的媒體披露的內(nèi)容為準(zhǔn)，不得通過上證

??e互動(dòng)平臺(tái)披露未公開的重大信息。在上證e互動(dòng)平臺(tái)發(fā)布的信息不得與依法

??披露的信息相沖突。

?????涉及已披露事項(xiàng)的，公司可以對(duì)投資者的提問進(jìn)行充分、詳細(xì)地說明和

??答復(fù)。涉及或者可能涉及未披露事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)告知投資者關(guān)注公司信息

??披露公告，不得以互動(dòng)信息等形式代替信息披露或泄露未公開重大信息。公

??司通過上證e互動(dòng)平臺(tái)違規(guī)泄露未公開的重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過指定信

??息披露媒體發(fā)布正式公告。

?????第五十八條?????公司在上證e互動(dòng)平臺(tái)發(fā)布信息及對(duì)涉及市場熱點(diǎn)概念、

??敏感事項(xiàng)問題進(jìn)行答復(fù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實(shí)依據(jù)，不得利用上證e

??互動(dòng)平臺(tái)迎合市場熱點(diǎn)或者與市場熱點(diǎn)不當(dāng)關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項(xiàng)對(duì)

??公司生產(chǎn)、經(jīng)營、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當(dāng)影響公司股票及其

??衍生品種價(jià)格。

?????????????????第八節(jié)???投資者關(guān)系檔案

??????第五十九條?????公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投

???資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

?????（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；

?????（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容；

?????（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；

?????（四）其他內(nèi)容。

?????第六十條??????投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進(jìn)行

??分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、活動(dòng)中提供的文檔（如有）等文

上?？爹i科技股份有限公司???????????????????????投資者關(guān)系管理制度

??件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于3年。

???????????????第六章?????相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人

????????????????第一節(jié)????投資者關(guān)系顧問

?????第六十一條?????公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下，將聘請(qǐng)專業(yè)的投資

??者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理

??培訓(xùn)、危機(jī)處理、分析師會(huì)議安排等事務(wù)。

?????第六十二條?????公司聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時(shí)為同本公司

??存在競爭關(guān)系的其他公司服務(wù)。若公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時(shí)為存在競

??爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù)，公司應(yīng)避免投資者關(guān)系顧問利用本公司的內(nèi)幕

??信息為其他公司服務(wù)而損害本公司的利益。

?????第六十三條?????公司不由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)

??展等事項(xiàng)作出發(fā)言。

???????????????第二節(jié)???證券分析師和基金經(jīng)理

?????第六十四條?????公司不向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重

??大信息。

?????第六十五條?????公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息，如

??其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司平等予以提供。

?????第六十六條?????公司不出資委托證券分析師發(fā)表獨(dú)立的分析報(bào)告。如果

??由公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告，應(yīng)在刊登時(shí)

??在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

?????第六十七條?????公司不向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報(bào)告。

?????第六十八條?????公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等

??便利，但不為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司原則上應(yīng)自理

??有關(guān)費(fèi)用，公司不向分析師贈(zèng)送高額禮品。

?????????????????????第三節(jié)????新聞媒體

?????第六十九條?????公司根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布

上?？爹i科技股份有限公司?????????????????????投資者關(guān)系管理制度

??信息。

?????第七十條??????對(duì)于重大的尚未公開信息在未進(jìn)行正式披露之前，公司不

??接受媒體采訪，并不向任何新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。

?????第七十一條??????公司對(duì)公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對(duì)公司正式和

??客觀獨(dú)立的報(bào)道予以明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委

??托他人完成）并付出費(fèi)用的宣傳資料和文字，在刊登時(shí)予以明確說明和標(biāo)識(shí)。

????????第七章?????投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求

?????第七十二條?????投資者關(guān)系管理部門（董事會(huì)辦公室）是公司面對(duì)投資者

??的窗口，從事投資者關(guān)系管理的員工應(yīng)具備以下素質(zhì)和技能：

?????（一）對(duì)公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品?、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管

??理、研發(fā)、市場營銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，能積極主動(dòng)與相關(guān)職能部門

??溝通；

?????（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、證券等方面

??的業(yè)務(wù)知識(shí)；

?????（三）熟悉證券市場及資本運(yùn)營，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運(yùn)營

??機(jī)制；

?????（四）具有良好的溝通技巧；

?????（五）具有良好的品行，誠實(shí)信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和應(yīng)變能力；

?????（六）有較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S能力和較強(qiáng)的寫作能力，能規(guī)范撰寫年度

??報(bào)告、半年度報(bào)、臨時(shí)報(bào)告及信息披露的相關(guān)公告文件。

?????第七十三條?????公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高

??級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律

??法規(guī)、上海證券交易所相關(guān)規(guī)定和公司規(guī)章制度的理解。

?????公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人

??員不得在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中出現(xiàn)下列情形：

?????（一）透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息

??相沖突的信息；

?????（二）透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；

上?？爹i科技股份有限公司????????????????????投資者關(guān)系管理制度

?????（三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；

?????（四）對(duì)公司證券價(jià)格作出預(yù)測或承諾；

?????（五）未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；

?????（六）歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東或者造成不公平披露的行為；

?????（七）違反公序良俗，損害社會(huì)公共利益；

?????（八）其他違反信息披露規(guī)定，或者影響公司證券及其衍生品種正常交

??易的違法違規(guī)行為。

??????????????????第八章?????附則

?????第七十四條?????本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。

?????第七十五條?????本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效。

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